Diplomado en Compliance PLD.
Dirigido a:
Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.
Objetivo:
Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como a los profesionales independientes interesados en brindar servicios en esta área. Se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.
Temario.
Módulo I - Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo.
- Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
- Concepto general y etapas del lavado de dinero
- Convenciones internacionales
- Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
- Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)
- Agravantes
- Ceguera intencional
- Delitos precedentes y dinero sucio
- Etapas de lavado de dinero
- Organismos internacionales
- ONU
- Comité de supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
- Funciones y tareas
- Composición y participación
- Organismos regionales
- 40 recomendaciones
- Diferencias entre el LD y FT
Módulo II - Sistema financiero.
- Régimen de prevención
- Marco normativo
- Régimen Nacional de PLD y CFT
- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia
- Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
- Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
- Facultades PLD/FT
- Unidad de Inteligencia Financiera
- Supervisión prudencial
- CNBV
- Ley
- Facultades
- Visitas
- Disposiciones aplicables
- Obligaciones entidades reguladas
- Estructuras internas
- Auditoria en materia de PLD/FT
Módulo III - Fintech.
- Descripción del sector Fintech
- Ley Fintech
- Tipos de ITF
Módulo IV - Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero.
- Conceptos fundamentales
- Contexto internacional
- Metodología de evaluación de riesgos
- Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
- Implementación
- Valoración
- Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual
- Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
- Evaluación nacional de riesgos
Módulo V - Sistemas automatizados PLD.
- La importancia de la TI
- Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
- Esquema general de un sistema PLD
- Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
- Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
- Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
- Sistemas automatizados de alertas tempranas
- Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
- Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
- Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI
Modulo VI - Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria.
- Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables
Módulo VII Actividades vulnerables.
- Conceptos básicos de las actividades vulnerables
- Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
- Análisis de las actividades vulnerables
- Recomendaciones para la presentación de avisos
- Sanciones
- Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
- Propuesta de reforma a la LFPIORPI
Módulo VIII - Medios de defensa.
- Facultades de fiscalización de autoridades competentes
- Procedimientos de verificación y requerimientos de información
- Procedimiento administrativo sancionador
- Recurso de revisión
- Juicio de nulidad
- Juicio de amparo
- Casos prácticos
Módulo IX - Tipologías.
- Concepto
- Para qué sirven las tipologías
- Tipologías internacionales
- GAFI
- GAFILAT
- EGMONT
- Tipologías UIF 2009
- Tipologías UIF 2016
- Casos recientes
Módulo X Ética profesional.
- Código nacional e internacional en materia de ética
- Aplicación del código en la práctica profesional
- Sistema de prevención de actos ilícitos
