: 96 horas.
Objetivo general:
Desarrollar en los asistentes sus capacidades para construir, valorar e implementar un programa de ética y cumplimiento en sus instituciones, así como obtener la certificación internacional de LEC por cursar el programa otorgada por LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE (LEC).
Beneficio:
- El participante será capaz de desarrollar e implementar un programa de ética y cumplimiento corporativo en su empresa
- Obtendrá la certificación internacional de LEC de Ética y Cumplimiento Corporativo otorgada por LEGAL, ETHICS AND COMPLIANCE (LEC)
- Desarrollará y pondrá en práctica estrategias para detectar el fraude al interior de su empresa.
- Será capaz de gestionar la formulación de criterios que sustenten un comportamiento ético ante situaciones complejas.
- Reconocerá el marco jurídico nacional e internacional que sanciona y persigue los actos de corrupción cometidos por empresas, ejecutivos y servidores públicos.
Dirigido a:
Oficiales de ética y cumplimiento, Dueños de empresas, Directores financieros, legales, auditoría interna o externa, operaciones o procesos o de desarrollo sustentable.
Requisito:
Mínimo licenciatura
Mínimo Gerencia y manejo de equipos
Que en sus responsabilidades tengan que:
1. Desarrollarlos elementos de un programa de ética y cumplimiento
2. Cumplir con las normas y lineamientos locales e internacionales con relación a temas de fraude y corrupción
3. Monitorear de riesgos operacionales
4. Desarrollar, implementar y monitorear de controles internos
5. Desarrollar e implementar políticas y procedimientos
6. Realizar investigaciones internas
7. Desarrollar mecanismos de sustentabilidad.
Contenido:
Módulo 1 Introducción a la ética y cumplimiento corporativo.
Reconocer la función e importancia de la ética en la toma de decisiones de alto nivel dentro de la empresa, vinculados con el cumplimiento y la responsabilidad social y otorgar a los asistentes un panorama general del diplomado.
Temario:
1. Necesidad de la ética en las organizaciones.
1.1. Conceptos básicos
1.2. Fundamentos de la ética
1.3. Acción y cuestiones morales
1.4. Relación entre lo ético y lo legal
2. Ética empresarial
2.1. Concepto
2.2. Ámbitos
2.3. Participantes
2.4. Dimensión práctica
3. Cumplimiento y ética empresarial
3.1. Cultura organizacional
3.2. Toma de decisiones con perspectiva ética
4. Ética, cumplimiento y responsabilidad social
4.1. Qué es y qué no la responsabilidad social de la empresa
4.2. Ámbitos de la RSE
4.3. Vinculación empresa-entorno
5. Prospectiva:
5.1. Ética de las organizaciones en el concepto global
5.2. ¿Por qué es necesario el cumplimiento corporativo?
5.3. Pilares del cumplimiento efectivo
6. Ejemplos de casos reales de las consecuencias de la falta de cumplimiento corporativo. (invitados especiales)
Duración del módulo: 16 horas.
Módulo 2 Marco jurídico nacional anti corrupción.
Identificar y reconocer el marco jurídico nacional tendiente a sancionar los actos de corrupción en las empresas y en el sector público, analizando el alcance de cada cuerpo regulatorio y examinando la aplicación y los efectos de cada una de estas normas.
Temario:
2.1. Reformas a las leyes en materia de anticorrupción de 2012 a 2014
2.2. Ley Federal Anticorrupción en Contrataciones Públicas.
2.3. Ley de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos.
2.4. Disposiciones de la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público.
2.5. Disposiciones de la Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con las Mismas.
2.6. Disposiciones del Código Penal Federal.
2.7. Ley Federal para la prevención e identificación de operaciones con recursos de procedencia ilícita (Ley anti lavado).
Duración del módulo: 16 horas.
Módulo 3 Marco jurídico internacional anti corrupción.
Identificar y reconocer el marco jurídico internacional tendiente a sancionar los actos de corrupción en las empresas y el sector público.
Temario:
3.1. Marco jurídico internacional anti corrupción.
3.2. Tratados internacionales
3.3. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.
3.4. Convención Interamericana contra la Corrupción de la Organización de los Estados Americanos.
3.6. Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero. Estados Unidos de América. (FCPA, por sus siglas en
inglés)
3.7. Ley contra el soborno en el Reino Unido. (UKBA por sus siglas en inglés)
Duración del módulo: 16 horas.
Módulo 4 Prevención y detección de fraude.
Proporcionar herramientas que permitan diseñar un programa de prevención y detección de fraude con el objetivo de mitigar y cuantificar estos riesgos.
Temario:
4.1. Definición de fraude
4.2. Introducción y aplicación de la contabilidad forense
4.3. Diferencias entre auditores forenses y auditores financieros
4.4. Elementos y diseño de un programa para detección y prevención de fraude
4.5. Técnicas de investigación corporativa
4.6. Colaboración entre abogados y auditores forenses
4.7. Arbitraje / Mediación Informes / Experto
Duración del módulo: 16 horas.
Módulo 5 Elaboración de un programa de cumplimiento corporativo.
Desarrollar e implementar un programa de cumplimiento corporativo al interior de la empresa, alineado con el plan estratégico de la organización para cumplir con el marco regulatorio nacional e internacional.
Temario:
1. 5.1. Detección de la necesidad de implementar un programa de cumplimiento corporativo al interior de la empresa.
2. 5.2. La política del Departamento de Justicia de los Estados Unidos y de la Comisión de Valores en casos de violaciones a la FCPA.
3. 5.3. Siete pasos para la implementación de un programa de cumplimiento corporativo:
3.1.1. Tono de la Dirección.
3.1.2. Análisis de riesgos de corrupción.
3.1.3. Políticas y normas
3.1.4. Capacitación y entrenamiento
3.1.5. Auditorías anti corrupción
3.1.6. Líneas de atención.
3.1.7. Diligencia Debida (Due Diligence)
Duración del módulo: 16 horas.
Módulo 6 Programa de certificación internacional: ESSENTIALS OF ETHICS AND COMPLIANCE.
Reconocer y aplicar los conceptos aprendidos durante los 5 módulos del diplomado al programa de LEC sobre mejores prácticas y desarrollo de sus afiliados para obtener la certificación internacional de LEC.
Temario:
6.1. Ética y Cumplimiento de LEC
6.2. ¿Cuáles son las cuestiones sectoriales que conforman E + C?
6.3 Guía de mejores prácticas de la OCDE, Brasil, Federal Sentencing Guidelines y otros órganos gubernamentales y civiles de América Latina
6.4. Casos prácticos de estudio
6.5. Dilemas presentados por un Senior Compliance Officer y equipo
6.6 Examen para la obtención de la certificación LEC
Duración del módulo: 16 horas.
