Contenido
Curso Compliance.
MÓDULO I. ENCUADRE DENTRO DEL GOBIERNO CORPORATIVO
• Bases conceptuales y metodológicas
• Panorama actual en México, Estados Unidos y Europa
• Planeación de la auditoria legal
• Particularidad de cada entidad
• Manual de conducta interna
• Mapeo de disposiciones aplicables
• Abogado interno o externo
• Dictámenes jurídicos, dictamen de auditoria legal, y due diligence
• Auditoria interna, externa, general o especifica.
MÓDULO II. INTRODUCCION AL COMPLIANCE
• Introducción al concepto de compliance y gobierno corporativo
• Cuestiones generales sobre la implantación de un programa de compliance
• La evaluación de riesgos
• Marco normativo y políticas de compliance
• Legislación general y sectorial
• Responsabilidad social corporativa y compliance.
MÓDULO III. EL CÓDIGO ÉTICO Y LAS POLÍTICAS DE TRANSPARENCIA
• Políticas anticorrupción
• Política de conflicto de intereses
• Política de prevención de blanqueo de capitales.
• Política de protección de datos
• Seguridad de la información y las evidencias digitales
• Responsabilidad social corporativa
MÓDULO IV. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURIDICAS
• Introducción a la responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Las modificaciones del código penal operadas por las leyes 5/2.010, Y 1/2015
• Sujetos penalmente responsables
• Las acciones en la responsabilidad penal
• Tipicidad
• Imputabilidad de las personas jurídicas
• Culpabilidad y presunciones
MÓDULO V. PRESERVACIÓN Y CONTROL DOCUMENTARIO
• Contratos, pagarés, escrituras, certificaciones, documentos valor, etc.
• Administración de contratos (Contract Management)
• Registro público de la propiedad y del comercio
• Actos societarios transcendentales: constitución, modificación a los estatutos, fusión, escisión, etc.
• Libros y actas corporativas: de la asamblea de accionistas, del consejo de administración, aumento o disminución del capital, etc.
MÓDULO VI. ESTRUCTURACION DEL COMPLIANCE EN LA EMPRESA
• La complejidad del entorno de cumplimiento
• Las consecuencias en la implantacion de un modelo de cumplimiento
• Los requisitos para implantar un modelo de compliance
