Contadores públicos, abogados, administradores, actuarios, economistas y demás profesionales interesados en conocer sobre prevención e identificación de operaciones que pudieran favorecer el lavado de activos.
Objetivo:
Capacitar a los profesionales encargados de la prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en las empresas que realicen actividades consideradas como vulnerables (financieras o profesionales designadas), de acuerdo con lo establecido en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, así como a los profesionales independientes interesados en brindar servicios en esta área. Se les dotará de herramientas que les ayude en su labor diaria o a brindar asesoría sobre estos temas.
Temario.
Módulo I - Conceptos generales del lavado de dinero y los estándares internacionales contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo.
Antecedentes de la lucha contra el lavado de dinero
Concepto general y etapas del lavado de dinero
- Convenciones internacionales
Antecedentes del marco normativo en materia de PLD/FT
Delito de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (Código Penal Federal Mexicano)
- Agravantes
Ceguera intencional
Delitos precedentes y dinero sucio
Etapas de lavado de dinero
Organismos internacionales
- ONU
- Comité de supervisión Bancaria de Basilea
- Grupo Wolfsberg
- Grupo Egmont
- Grupo de Acción Financiera
- Funciones y tareas
Composición y participación
Organismos regionales
40 recomendaciones
Diferencias entre el LD y FT
Módulo II - Sistema financiero.
Régimen de prevención
Marco normativo
Régimen Nacional de PLD y CFT
- Organismos de regulación
- Organismos de supervisión
- Combate
- Impartición de justicia
Supervisión prudencial y en materia de PLD/FT
Entidades supervisadas y marco normativo que aplica
Módulo IV - Gestión de riesgos, auditoría y supervisión en PLD para sector financiero.
Conceptos fundamentales
Contexto internacional
Metodología de evaluación de riesgos
- Diseño: identificación de elementos de riesgo e indicadores, medición de los riesgos y mitigantes
- Implementación
- Valoración
Prevención y detección de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de actos de corrupción
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Medidas aplicables a PEP nacionales y actividades vulnerables
- Factores de riesgo indicativos en una posible operación inusual
Prevención y detección de operaciones relacionadas con el financiamiento al terrorismo
- Contexto internacional
- Contexto nacional
- Escenarios de riesgo de financiamiento al terrorismo
Evaluación nacional de riesgos
Módulo V - Sistemas automatizados PLD.
La importancia de la TI
Principales estándares y metodologías de gestión de riesgos a través de TI
Esquema general de un sistema PLD
Conceptos básicos de sistemas automatizados PLD
Medidas de seguridad de sistemas automatizados PLD
Esquema del flujo de información desde los sistemas operativos hasta su recepción en los sistemas de monitoreo, sistema de alertas y generación de reportes
Sistemas automatizados de alertas tempranas
Funcionalidad de los sistemas automatizados para los perfiles transaccionales de clientes y grado de riesgo
Herramientas digitales para el conocimiento del cliente
Los retos de la prevención y gestión de riesgos a través de TI
Modulo VI - Marco normativo LFPIORPI y regulación secundaria.
Marco jurídico y normativo de las actividades vulnerables
Módulo VII Actividades vulnerables.
Conceptos básicos de las actividades vulnerables
Obligaciones de quienes realizan actividades vulnerables
Análisis de las actividades vulnerables
- Recomendaciones para la presentación de avisos
Sanciones
Autoridades conforme a la LFPIORPI y sus facultades
Propuesta de reforma a la LFPIORPI
Módulo VIII - Medios de defensa.
Facultades de fiscalización de autoridades competentes
Procedimientos de verificación y requerimientos de información