Ahora, más que nunca, es decisivo:
- Proteger el activo
- Minimizar las posibilidades de fraude
- Incrementar la eficacia operativa
- Identificar factores de riesgo
- Recortar presupuestos
- Optimizar la información financiera.
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No se arriesgue!....
- Auditoría a distancia, revisión de proyectos en desarrollo y autoevaluación del control interno
- Investigación financiera, identificación de actitudes sospechosas y plan de acción ante el fraude
- Plan anual de auditoría: Nivel de riesgo, rating, revisión, recursos y presupuesto económico
-
¡Y mucho más!
Un curso imprescindible para los responsables de:
Auditoría Interna, Control Interno, Contabilidad, Tesorería, Administración, Finanzas y responsables de las diferentes áreas de la empresa.
Temario:
1. AUDITORÍA VS CONTROL INTERNO: ROLES, ESTÁNDARES Y MODELOS.
• Auditoría y control interno
- ¿Qué les diferencia?
- ¿Cómo encaja el Auditor Interno en la empresa?
- Sistemas de control interno
• ¿Cuáles son los desafíos?: Los retos del control interno
• El Auditor Interno: función, límites y línea de trabajo
• Auditoría interna en la práctica: conceptos clave
• Modelos de auditoría enfocados al control interno
• Necesidad del control interno en la empresa: Preguntas quenunca se hacen y sus respuestas
• Grados de cumplimiento y ética: ¿Dónde se cruza la línea?
• Planeación y desarrollo del departamento de auditoría internaen la empresa
- Estructura y organización del control interno
- Atribuciones, dependencia funcional y jerárquica
- Estructuras organizativas diferenciadas en función de laorganización
- Funciones, responsabilidades y atribuciones
- Ahorro de costos y optimización de recursos
- Comisión de auditoría y auditor
2. PLANEACIÓN, RECURSOS Y EL PROCESO DE EJECUCIÓN.
• Fases del proceso de auditoría interna
• Planeación de la auditoría
- La segmentación del universo de auditoría
- El nivel de riesgo o contingencia de cada ente auditable
- El rating de auditoría
- La frecuencia de revisión
- Obtención del Plan Anual
- Recursos, presupuesto económico y gestión del tiempo
• ¿Cómo planear un trabajo concreto de auditoría?: Plan de trabajo, identificación de riesgos y controles, diseño de pruebas
• Trabajo de campo
- Apertura de la auditoría
- Revisiones, análisis e incidencias encontradas
- Conclusiones, tratamiento de los papeles de trabajo y supervisión del trabajo
- Cierre del trabajo de campo: La entrevista final
• Comunicación de los resultados: informe, rating y distribución del informe
• Plan de acción, seguimiento y aseguramiento de la calidad
• Particularidades del proceso de inspección o auditoría de fraudes
• Otros procesos de auditoría interna: Revisión de proyectos en desarrollo, auditoría a distancia y autoevaluación del control interno
3. ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS Y PRESENTACIÓN DEL INFORME DE AUDITORÍA.
• Check List de requisitos y exigencias del informe de auditoría interna
- Contenido
- Redacción
- Elaboración
- Juicios de valor
- Comentario con auditados
• ¿Cómo actuar ante incidencias que surgen en la ejecución de lostrabajos?
• ¿Cómo reportar el informe de los resultados de la auditoría?
- Presentación
- Palabras y frases a evitar
- Cómo expresar las opiniones
• La necesidad de contar con informes de impacto
• Ejemplos de informes
• ¿Cómo conseguir que las recomendaciones sean implementadas?
- Follow Up
• Difusión y comunicación del informe: Cliente, receptores y proceso de comunicación
- ¿Qué sucede cuando el informe contiene errores?, ¿Cómo actuar?
- Custodia del informe y de sus soportes
4. CÓMO ENFRENTAR SITUACIONES DE FRAUDE.
• ¿Qué se entiende por fraude y por actuación fraudulenta?
• Indicadores o alertas ante posiciones de fraude
• Identificación de actitudes sospechosas ante el fraude
• Investigación económica
• Discreción y confidencialidad
• Análisis y desarrollo del plan de acción. La actitud de la empresa
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